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　　实际控制人的认定应当符合《登记指引第2号——股东、合伙人、实际控制人》的规定，其中第十一条规定私募基金管理人为公司的，按照下列路径依次认定：（一）持股50%以上的；（二）通过一致行动协议实际行使半数以上股东表决权的；（三）通过行使表决权能够决定董事会半数以上成员当选的或者能够决定执行董事当选的。实际控制人应当追溯至自然人、国有企业、上市公司、金融管理部门批准设立的金融机构、大学及研究院所等事业单位、社会团体法人、受境外金融监管部门监管的机构等。通过一致行动协议安排认定实际控制人的，协议不得存在期限安排。不得通过任何方式隐瞒实际控制人身份，规避相关要求。不得滥用一致行动协议、股权架构设计等方式规避实际控制人认定，不得通过表决权委托等方式认定实际控制人；第十二条规定，私募基金管理人为合伙企业的，认定其执行事务合伙人或者最终控制该合伙企业的单位或者自然人为实际控制人；执行事务合伙人无法控制私募基金管理人的，结合合伙协议约定的对合伙事务的表决办法、决策机制，按照能够实际支配私募基金管理人行为的合伙人路径进行认定。

　　[2]所列情形被注销登记，自被注销登记之日起未逾3年的私募基金管理人，或者为该私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人；（三）从事的业务与私募基金管理存在利益冲突；（四）有严重不良信用记录尚未修复。如果存在《登记备案办法》第十五条规定的情形[3]，不得成为私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人或者主要出资人，如果最近3年存在《登记指引第2号——股东、合伙人、实际控制人》第八条[4]所列情形的，协会将加强核查，并视情况征询相关部门意见。此外，控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人不得在非关联私募基金管理人任职，最近5年未从事过冲突业务。根据《登记备案办法》的规定，担任私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人或者主要出资人还应当符合下列规定：（1）担任私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人需有5年以上经营、管理或者从事资产管理、投资、相关产业等相关经验，实际控制人为自然人的相关经验需符合《登记指引第2号——股东、合伙人、实际控制人第九条、第十条[5]的规定。（2）实际控制人为自然人的，除另有规定外应当担任私募基金管理人的董事、监事、高级管理人员，或者执行事务合伙人。

　　答：私募基金管理人的实际控制人为上市公司或者上市公司实际控制人的，需符合《登记备案办法》等相关规定。根据《登记指引第2号——股东、合伙人、实际控制人》第三条的规定，私募基金管理人的控股股东、实际控制人为上市公司或者上市公司实际控制人的，该上市公司应当具有良好的财务状况，并按照规定履行内部决策和信息披露程序，建立业务隔离制度，防范利益冲突。私募基金管理人的控股股东实际控制人、普通合伙人和法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代表担任上市公司高级管理人员的，应当出具该上市公司知悉相关情况的说明材料。

　　[7]规定外，还应当符合第十三条的追溯层级要求，即政府及其授权机构控制的私募基金管理人的实际控制人应当追溯至有效履行相关职责的相关主体，包括追溯至财政部、各地财政厅（局）或者国务院国资委、各地方政府、各地国资委等直接控股企业主体。因层级过多或者股权结构复杂，导致前款主体无法履行实际控制人职责的，应当充分说明合理性和必要性，追溯至能够实际有效履行实际控制人责任的主体；因行政管理需要导致实际控制人认定的股权层级与行政管理层级不一致的，应当提供相关说明。

　　答：《登记备案办法》第四十六条规定，私募基金管理人及其备案的私募基金相关事项发生变更的，应当按规定及时向协会履行变更手续。相关变更事项应当符合规定的登记、备案要求；不符合要求的，应当按照规定及时改正。私募基金管理人的实际控制权发生变更，应当按照《登记备案办法》第四十八条的规定，就变更后是否全面符合私募基金管理人登记要求提交法律意见书。私募基金管理人的实际控制权发生变更的，变更之日前12个月的管理规模应当持续不低于3000万元人民币。私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人拟转让其所持有的股权、财产份额或者实际控制权的，应当充分了解受让方财务状况专业能力和诚信信息等，并向其告知担任股东、合伙人、实际控制人的相关监管和自律要求。私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人拟发生变更导致实际控制权发生变更的，应当及时将相关情况告知私募基金管理人，私募基金管理人应当及时向投资者履行信息披露义务，并按照基金合同约定履行相关内部决策程序。此外，私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人所持有的股权、财产份额或者实际控制权，自登记或者变更登记之日起3年内不得转让，但有下列情形之一的除外：（一）股权、财产份额按照规定进行行政划转或者变更；（二）股权、财产份额在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让；（三）私募基金管理人实施员工股权激励，但未改变实际控制人地位；（四）因继承等法定原因取得股权或者财产份额；（五）法律、行政法规、中国证监会和协会规定的其他情形。

　　答：根据《登记备案办法》第五十三条的规定，私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人发生变更，未在变更之日起30个工作日内向协会履行变更手续，或者虽履行变更手续但不符合要求的，协会采取暂停办理其私募基金备案的自律管理措施。《登记备案办法》第六十九条的规定，私募基金管理人未按照要求履行信息披露、信息报送、信息变更和重大事项报告义务的，协会可以采取书面警示、要求限期改正、公开谴责、暂停办理备案、限制相关业务活动等自律管理或者纪律处分措施；对直接负责的主管人员和其他责任人员采取书面警示、警告、公开谴责等自律管理或者纪律处分措施。